ข้อกำหนดทางกฎหมายและการกำกับดูแล
ทั้ง Forex Trading และ Stock Trading อยู่ภายใต้การกำกับดูแลที่เข้มงวด แต่มีรายละเอียดที่แตกต่างกัน
8.1 การกำกับดูแลใน Forex Trading
เทรด Forex มีการกำกับดูแลที่ซับซ้อนเนื่องจากเป็นตลาดระหว่างประเทศ
8.1.1 หน่วยงานกำกับดูแลระดับโลก
มีหน่วยงานกำกับดูแลหลายแห่งทั่วโลกที่ควบคุมการดำเนินงานของ Forex Brokers เช่น Financial Conduct Authority (FCA) ในสหราชอาณาจักร, Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ในสหรัฐอเมริกา และ Australian Securities and Investments Commission (ASIC) ในออสเตรเลีย
8.1.2 ข้อกำหนดสำหรับ Forex Brokers
Forex Brokers ต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดที่เข้มงวด เช่น การรักษาระดับเงินทุนขั้นต่ำ การแยกบัญชีของลูกค้าออกจากบัญชีของบริษัท และการรายงานธุรกรรมต่อหน่วยงานกำกับดูแล
8.1.3 การคุ้มครองนักลงทุน
หน่วยงานกำกับดูแลมีมาตรการคุ้มครองนักลงทุน เช่น การจำกัด Leverage สูงสุดที่ Brokers สามารถเสนอให้นักลงทุนรายย่อย และการกำหนดให้มีการป้องกันยอดติดลบในบัญชี
8.2 การกำกับดูแลใน Stock Trading
ตลาดหุ้นมีการกำกับดูแลที่เข้มงวดเช่นกัน โดยมุ่งเน้นที่ความโปร่งใสและการคุ้มครองนักลงทุน
8.2.1 ตลาดหลักทรัพย์และหน่วยงานกำกับดูแล
แต่ละประเทศมีหน่วยงานกำกับดูแลตลาดหลักทรัพย์ของตนเอง เช่น Securities and Exchange Commission (SEC) ในสหรัฐอเมริกา หรือสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ในประเทศไทย
8.2.2 กฎระเบียบสำหรับบริษัทจดทะเบียน
บริษัทที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ต้องปฏิบัติตามกฎระเบียบมากมาย เช่น การเปิดเผยข้อมูลทางการเงินอย่างสม่ำเสมอ การรายงานเหตุการณ์สำคัญที่อาจส่งผลกระทบต่อราคาหุ้น และการปฏิบัติตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี
8.2.3 การป้องกันการใช้ข้อมูลภายใน
มีกฎระเบียบเข้มงวดในการป้องกันการใช้ข้อมูลภายในเพื่อประโยชน์ในการซื้อขายหุ้น ผู้ที่มีข้อมูลภายในต้องระมัดระวังในการซื้อขายหุ้นของบริษัทตนเอง และอาจมีข้อจำกัดในช่วงเวลาที่สามารถซื้อขายได้
